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              廣東省、湖南省金融局關于組織開展商業保理行業專項清理排查的通知

              發布時間:2019-06-19 500彩票注册:次

              關于組織開展商業保理行業專項清理排查的通知

               

              粵金監函〔2019〕748號

               

              各地級以上市人民政府,省委宣傳部、網信辦,省公安廳、商務廳、國資委、市場監管局,省稅務局:

               

                根據《中國銀保監會關于商請組織開展商業保理行業專項清理排查的函》(銀保監函〔2019〕31號)和省政府部署要求,經省政府領導同意,現就開展我省商業保理行業專項清理排查工作通知如下。

               

                一、總體要求

               

                認真貫徹落實黨中央、國務院關于完善金融服務、防範金融風險、深化金融改革的決策部署,依據國家發展改革委、商務部《市場准入負面清單(2018)年版》要求,重點清理“空殼”“失聯”“僵屍”企業和整治違規經營企業,依法清理、分類處置,實現名錄管理,促進商業保理行業規範健康發展,有效防範和化解風險隱患。

               

                二、組織實施

               

                (一)加強組織領導。在廣東金融改革發展工作領導小組內,設立由省政府分管領導任組長、省有關單位爲成員的省商業保理行業專項清理排查專責小組(專責小組名單將按程序另行報批印發)。

               

                (二)落實屬地主體責任。各地級以上市人民政府負專項清理排查屬地主體責任。根據我省商業保理公司地域分布情況,請廣州、深圳市建立健全由市領導負責的領導工作機制,加強組織領導;其他地市應建立清理排查工作機制,加強監管協作,注重發揮縣(市、區)作用,逐級壓實責任,確保取得實效。

               

                (三)形成部門工作合力

               

                1.地方金融監管部門。牽頭負責專項清理排查工作的組織和協調,根據各部門提供的數據情況,聯合各部門做好企業的清查處置。對正常經營企業,繼續實施有效監管,對摸底排查發現問題企業,逐一建立問題台賬。對非正常經營的企業,及時納入負面清單管理,並向市場監管部門推送。對違法違規經營企業,由地方金融監管部門督促其整改,聯合相關部門堅決取締情節嚴重的企業。牽頭處置涉嫌從事非法集資企業,涉嫌違法犯罪的,移交公安部門處置。

               

                2.宣傳部門。加強專項清理排查工作正面宣傳和輿論引導,營造良好社會輿論氛圍;協調做好風險教育及輿情管控等。

               

                3.網信部門。配合有關部門加強網絡正面宣傳和輿論引導,做好輿情檢測管控。

               

                4.市场监管部门。提供名称含“保理”字样或经营范围包含保理业务(融资租赁企业兼营保理业务的除外)的企业名单,包括联系方式、社会统一信用代码、注冊资本、注冊地址及经营范围等数据。提供相关企业经营异常名录及执照吊销的相关情况。对于地方金融监管部门提供的负面清单,劝导其退出相关业务、自愿注销或者依法吊销营业执照。(请于6月15日前提供数据)

               

                5.稅務部門。協助進行企業納稅情況排查,提供企業的稅務登記、發票申領及稅收繳納情況。(請于6月15日前提供數據)

               

                6.商務部門。提供外商投資企業基本信息。

               

                7.公安部門。提供企業的違法違規記錄數據。從嚴從重查處地方金融監管部門移交的涉嫌違法犯罪企業。(請于6月15日前提供數據)

               

                8.國資部門。協助開展國有企業開展保理業務排查,提供涉及國有企業開展保理業務的情況。

               

                三、工作步驟

               

                第一階段(6月15日前):各地市建立健全工作協調機制,組織相關部門做好專項清理排查准備工作。

               

                第二階段(6月15-30日)各地市組織轄內企業按要求自查,通過系統(https://fdrs.gzclearing.com:8088,企業端網址)填報“廣東省商業保理公司專項清理排查明細表”(見附件2),填報誠信承諾書、聯系方式、納稅情況、業務經營情況、經營地情況及風險甄別情況等內容。

               

                第三階段(7月1-5日)根據核查結果,各地市協調依法依規進行分類處置。各地市金融部門根據系統自動生成的明細表填報《商業保理行業清理排查工作統計表(一)(二)》以及《經營活動正常企業名單》,予以打印蓋章確認後,連同本次專項清理排查工作報告,于7月5日前報送我局監管二處(深圳市請徑向銀保監會報送,抄報我局)。

               

                四、工作要求

               

                各地、各有關部門要高度重視本次專項清理排查工作,嚴格按銀保監會明確的清理排查對象和範圍、重點工作及步驟等要求,壓實責任,精心組織。要強化部門聯動,形成工作合力,嚴把市場准入關,加強聯合懲戒和負面清單管理。要加強引導,注重實效,加強正面宣傳解釋與輿情引導工作,構建規範發展的長效機制。要總結經驗,及時彙報,形成可複制推廣的經驗做法。

               

              附件:1.銀保監函〔2019〕31號(略)

                        2.广东省商业保理公司专项整治表.xlsx(後台回複“專項整治表”即可下載)

               

               省地方金融監管局

              2019年6月13日


               

              湖南省地方金融監管局发布

              《關于組織開展商業保理行業專項清理排查的通知》

               

              5月29日,湖南省地方金融監管局发布了《關于組織開展商業保理行業專項清理排查的通知》,通知如下:  

               

              關于組織開展商業保理行業專項清理排查的通知

               

              (一)統一部署,分步實施

               

              全省商业保理行业摸底排查工作由省地方金融監管局牵头,省市场监管、商务、税务、公安、各市州金融办等多部门联动,通过注冊登记、税务、外商投资信息排查、电话联系、高管约谈、接受群众举报等方式对企业情况进行全面核查,做到无死角、全覆盖。

               

              全省清理整頓工作自2019年5月30日開始,分三個階段進行。

               

              1.調查摸底階段(2019年5月30日-6月6日)

               

              省地方金融監管局研究制订商业保理行业清理排查工作方案。省市場監管局核查名稱中使用“保理”等字樣的企業、名稱不含“保理”等字樣但經營範圍含保理業務的企業(兼營保理業務的融資租賃企業除外)正常經營情況,清理彙總“空殼”“失聯”“僵屍”商業保理企業名單;省稅務局對名稱中使用“保理”等字樣的企業、名稱不含“保理”等字樣但經營範圍含保理業務的企業(兼營保理業務的融資租賃企業除外)的稅務信息進行核查;省商务厅对外资商业保理企业的外商投资信息进行核查;各市州金融办对本地区的商业保理企业进行初步调查摸底,理顺沟通联系机制。各相关部门应于6月6日下班前将排查情况报省地方金融監管局保险处汇总。

               

              2.監管督查階段(2019年6月10日-6月21日)

               

              根据省地方金融監管局汇总的调查摸底情况,各市州金融办要按照属地管理的原则,牵头做好在本地注冊设立的商业保理法人和分支机构的清理排查工作。核查應聘請會計師事務所、律師事務所等第三方機構協助,重點調查商業保理企業的違法違規經營和非法金融活動情況。同時,通過約談法人企業高管、開通群衆舉報等形式進一步全面核查企業情況,做到無死角、全覆蓋。

               

              各市州金融办应于6月21日下班前将清理排查情况(包括辖内商业保理行业发展的基本情况(包括但不限于法人机构数量、注冊资本、总资产、净资产利润总额、不良保理资产等)、清理排查中发现的风险和问题、当前地方监管存在的不足等)及各附件表格报省地方金融監管局汇总。

               

              3.分類處置階段(2019年6月24日-6月28日)

               

              对于摸底排查发现问题的企业,由省地方金融監管局逐一建立问题台帐,分类处置,依法依规进行清理。对于合规经营类企业纳入白名单库管理,并向社会公示;对于存在非正常经营活动的企业,及时纳入负面清单管理,并与市场监管、税务、公安等部门开展联合惩戒。

               

              (二)有堵有疏,分類清理

               

              清理排查工作要结合我省实际和商业保理企业的具体情况进行分类清理。根据排查结果,依法依规进行清理。对确认依法合规开展业务的企业由省地方金融監管局纳入经营活动正常企业名单,继续实施有效监管督促其立足主业、稳健经营、规范运作、不断加强公司治理和风险控制能力,在国家商业保理信息管理系统真实、准确、完整填报信息。对于摸底排查发现问题的企业,逐一建立问题台账。对非正常经营企业,及时纳入负面清单管理,由市场监管等部门劝导其退出相关业务、自愿注销或者依法吊销营业执照。對違法違規經營的企業,由各市州金融辦依法督促其整改,情節嚴重的堅決取締;發現涉嫌從事非法集資的,由地方處非部門牽頭開展處置工作;涉及違法犯罪的,移送公安機關依法從嚴從重查處。清理排查期间,各级市场监管部门暂停商业保理法人和分支机构的注冊登记,暂停现有商业保理法人机构的重大事项变更。为防止风险集中爆发,必要时公安部门需采取紧急措施。

               

              (三)明確職責、協同推進

               

              清理排查工作由省地方金融监督管理局牵头,各相关单位要按照职责分工,加强沟通,相互配合,相互支持,尽职尽责做好工作。省地方金融監管局要研究制订清理排查工作方案,做好清理排查的组织协调工作;省市场监管局要对商业保理企业的正常经营情况进行清理并汇总;省税务局要对商业保理企业的正常纳税信息进行清理并汇总;省商务厅要对外资商业保理企业的外商投资信息进行核查;公安部门要对商业保理企业开展的违法犯罪活动予以严厉打击;各市州金融办要按照属地管理的原则,牵头做好在本地注冊设立的商业保理法人和分支机构的清理排查工作。

               

              各市州金融办应明确专人负责此项工作,并于6月7日前将负责人员的姓名联系方式报省地方金融監管局保险处。联系人:彭璐玉唐瑶,电话:0731-82212297,18711319360,18573617330邮箱:sdfjrjgjbxc@163.com。

               

              湖南省地方金融監督管理局

              2019年5月29日

              来源:广东省金融局、湖南省地方金融監督管理局